五部門發(fā)文：規(guī)范貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)

來源：國(guó)家金融監(jiān)督管理總局時(shí)間：2023-08-31 15:26:35 作者：

　　日前，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、中國(guó)人民銀行、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于規(guī)范貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（下稱《通知》）?！锻ㄖ分赋觯泿沤?jīng)紀(jì)公司應(yīng)加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理，確保數(shù)據(jù)安全；同時(shí)，規(guī)范提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，提高數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量?！锻ㄖ访鞔_了可接受數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)范圍，要求加強(qiáng)合作管理，簽訂服務(wù)協(xié)議，規(guī)范數(shù)據(jù)使用。

　　明確標(biāo)準(zhǔn)，三類數(shù)據(jù)不得提供

　　《通知》指出，經(jīng)交易機(jī)構(gòu)授權(quán)同意后，貨幣經(jīng)紀(jì)公司可向市場(chǎng)提供交易機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)和成交意向數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)秉承“最小必須、保護(hù)客戶隱私、促進(jìn)信息共享”的原則，涉及能夠識(shí)別交易雙方主體的信息不得提供。

　　具體來看，《通知》對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司所提供的數(shù)據(jù)明確了禁止性規(guī)定：

　　1.除法律法規(guī)和監(jiān)管另有規(guī)定外，貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得對(duì)外主動(dòng)公布非公開數(shù)據(jù)信息。

　　2.貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得濫用自身特殊地位，從事數(shù)據(jù)壟斷行為或與第三方達(dá)成排他性數(shù)據(jù)合作。

　　3.非經(jīng)有權(quán)管理部門批準(zhǔn)，貨幣經(jīng)紀(jì)公司不得銷售或?qū)ν馓峁┰紨?shù)據(jù)。

　　同時(shí)，《通知》還要求貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)、交易員資質(zhì)的審核，不得接受不符合銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的機(jī)構(gòu)和個(gè)人的報(bào)價(jià)，不得將其報(bào)價(jià)納入數(shù)據(jù)服務(wù)范圍。

　　《通知》明確，貨幣經(jīng)紀(jì)公司可對(duì)外提供的數(shù)據(jù)來源于其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的原始數(shù)據(jù)，原始數(shù)據(jù)僅限于在撮合交易過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息，包括交易機(jī)構(gòu)為獲得貨幣經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)紀(jì)服務(wù)而提供的原始報(bào)價(jià)信息和交易機(jī)構(gòu)之間最終達(dá)成的成交意向價(jià)格信息。

　　貨幣經(jīng)紀(jì)公司可對(duì)外提供的數(shù)據(jù)為脫敏后的行情數(shù)據(jù)和加工數(shù)據(jù)。

　　其中，對(duì)原始數(shù)據(jù)中交易機(jī)構(gòu)（交易員）信息、貨幣經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部信息等脫敏處理后形成行情數(shù)據(jù)。對(duì)原始數(shù)據(jù)采用復(fù)雜技術(shù)化手段進(jìn)行深度分析處理、整合加工后獨(dú)立于原始數(shù)據(jù)的功能性數(shù)據(jù)稱為加工數(shù)據(jù)。

　　《通知》要求，貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)具有安全性、完整性、準(zhǔn)確性、可靠性和隱私性。

　　　“9+68”名單出爐

　　此次《通知》還確定了可接受貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)的金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融信息服務(wù)商等機(jī)構(gòu)名單，包括9家金融基礎(chǔ)設(shè)施和3家估值類機(jī)構(gòu)、33家境內(nèi)金融信息服務(wù)商、32家境外金融信息服務(wù)商。

　　《通知》指出，貨幣經(jīng)紀(jì)公司要按市場(chǎng)化原則與金融信息服務(wù)商等商業(yè)機(jī)構(gòu)開展數(shù)據(jù)服務(wù)合作，對(duì)數(shù)據(jù)服務(wù)合作方建立并實(shí)施準(zhǔn)入、評(píng)估和退出機(jī)制，確保其依法合規(guī)使用和管理數(shù)據(jù)。在與金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融信息服務(wù)商等數(shù)據(jù)使用方簽訂的協(xié)議中，貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)，對(duì)數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)展示、加工使用、再次分發(fā)、服務(wù)費(fèi)用等事項(xiàng)進(jìn)行明確約定。

　　國(guó)家金融監(jiān)督管理總局中國(guó)人民銀行

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室國(guó)家外匯管理局關(guān)于規(guī)范貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知

　　金發(fā)〔2023〕6號(hào)

　　國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局、天津監(jiān)管局、上海監(jiān)管局、深圳監(jiān)管局，各貨幣經(jīng)紀(jì)公司，中國(guó)外匯交易中心，銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司，上海證券交易所，深圳證券交易所，北京證券交易所，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司，中債資信評(píng)估有限責(zé)任公司，中證指數(shù)有限公司，中債金融估值中心有限公司，境內(nèi)外金融信息服務(wù)商：

　　為規(guī)范貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)，鼓勵(lì)數(shù)據(jù)依法合理利用，確保數(shù)據(jù)安全，提升市場(chǎng)信息透明度，促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理，確保數(shù)據(jù)安全

　?。ㄒ唬┴泿沤?jīng)紀(jì)公司進(jìn)行數(shù)據(jù)處理、向市場(chǎng)提供數(shù)據(jù)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和商業(yè)道德，尊重社會(huì)公德和倫理，履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù)，不得危害國(guó)家安全、金融安全和公共利益，不得損害金融機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。

　　（二）貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)將數(shù)據(jù)治理納入公司治理范疇，建立與業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)的數(shù)據(jù)安全治理體系，健全數(shù)據(jù)安全管理制度，加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范性管理，構(gòu)建覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期和應(yīng)用場(chǎng)景的安全保護(hù)機(jī)制，開展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估，保障數(shù)據(jù)服務(wù)安全穩(wěn)健開展。

　　（三）貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)信息科技監(jiān)管要求，加強(qiáng)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，提升信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)管控能力，嚴(yán)格控制生產(chǎn)系統(tǒng)訪問權(quán)限，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)，確保網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全。

　　二、規(guī)范提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，提高數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量

　　（四）經(jīng)交易機(jī)構(gòu)授權(quán)同意后，貨幣經(jīng)紀(jì)公司可向市場(chǎng)提供交易機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)和成交意向數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)秉承“最小必須、保護(hù)客戶隱私、促進(jìn)信息共享”的原則，涉及能夠識(shí)別交易雙方主體的信息不得提供。向市場(chǎng)提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)參考附件1，法律法規(guī)和監(jiān)管另有規(guī)定的數(shù)據(jù)除外。

　　（五）貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)、交易員資質(zhì)的審核，不得接受不符合銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的機(jī)構(gòu)和個(gè)人的報(bào)價(jià)，不得將其報(bào)價(jià)納入數(shù)據(jù)服務(wù)范圍。

　?。┴泿沤?jīng)紀(jì)公司發(fā)現(xiàn)交易機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)要素錯(cuò)誤或明顯背離市場(chǎng)行情的，應(yīng)在發(fā)布報(bào)價(jià)前向交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)，避免對(duì)外發(fā)布錯(cuò)誤報(bào)價(jià)，減少異常數(shù)據(jù)對(duì)市場(chǎng)的影響。

　　（七）貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)數(shù)據(jù)報(bào)備的監(jiān)管要求，按規(guī)定向金融監(jiān)管部門和有關(guān)自律組織報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。

　　三、明確可接受數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)范圍，加強(qiáng)合作管理

　?。ò耍┙鹑诒O(jiān)管部門商國(guó)家網(wǎng)信辦確定可接受貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)的金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融信息服務(wù)商等機(jī)構(gòu)名單（附件2），并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)機(jī)構(gòu)范圍進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

　?。ň牛┴泿沤?jīng)紀(jì)公司按市場(chǎng)化原則與金融信息服務(wù)商等商業(yè)機(jī)構(gòu)開展數(shù)據(jù)服務(wù)合作，對(duì)數(shù)據(jù)服務(wù)合作方建立并實(shí)施準(zhǔn)入、評(píng)估和退出機(jī)制，確保其依法合規(guī)使用和管理數(shù)據(jù)。

　　四、簽訂服務(wù)協(xié)議，規(guī)范數(shù)據(jù)使用

　?。ㄊ┴泿沤?jīng)紀(jì)公司應(yīng)與金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融信息服務(wù)商等數(shù)據(jù)使用方簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，對(duì)數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)展示、加工使用、再次分發(fā)、服務(wù)費(fèi)用等事項(xiàng)進(jìn)行明確約定。協(xié)議框架參考附件3。

　?。ㄊ唬?duì)于金融信息服務(wù)商，以及將數(shù)據(jù)用于行情展示、增值服務(wù)等商業(yè)用途（不以盈利為目的、不向其服務(wù)對(duì)象收取費(fèi)用的除外）的金融基礎(chǔ)設(shè)施，貨幣經(jīng)紀(jì)公司可按照商業(yè)化原則向其收取合理的數(shù)據(jù)服務(wù)費(fèi)用，覆蓋提供數(shù)據(jù)成本，促進(jìn)市場(chǎng)公平交易。

　　（十二）金融監(jiān)管部門加強(qiáng)對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)的監(jiān)督管理，對(duì)存在違反法律法規(guī)和本通知規(guī)定的，依法采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰。

　　中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)外匯交易中心、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)、滬深北證券交易所等根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)進(jìn)行自律管理。

　　附件：1.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)

　　2.貨幣經(jīng)紀(jì)公司可提供數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)名單

　　3.貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù)協(xié)議框架

　　國(guó)家金融監(jiān)督管理總局中國(guó)人民銀行

　　國(guó)家外匯管理局

　　2023年8月25日

附件1：貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)