拜登簽署對(duì)華投資限制令，涉及3大技術(shù)領(lǐng)域

來(lái)源：數(shù)據(jù)觀綜合 時(shí)間：2023-08-10 14:17:22 作者：

　　當(dāng)?shù)貢r(shí)間8月9日，美國(guó)總統(tǒng)拜登正式簽署行政命令，授權(quán)美國(guó)財(cái)政部門限制美國(guó)企業(yè)和個(gè)人，對(duì)特定關(guān)注國(guó)家投資國(guó)家安全技術(shù)相關(guān)行業(yè)，以保護(hù)對(duì)下一代軍事創(chuàng)新至關(guān)重要的技術(shù)。

PART 01

涉及半導(dǎo)體、量子計(jì)算和AI領(lǐng)域

　　據(jù)悉，該行政命令確定了該計(jì)劃涵蓋的三類國(guó)家安全技術(shù)和產(chǎn)品：半導(dǎo)體和微電子（semiconductors and microelectronics）、量子信息技術(shù)（quantum information technologies）和人工智能（artificial intelligence）。白宮表示，之所以選擇這三類是因?yàn)樗鼈冊(cè)诩铀侔l(fā)展先進(jìn)軍事、情報(bào)、監(jiān)視和網(wǎng)絡(luò)能力方面所起到的關(guān)鍵作用。

　　該行政命令還指示財(cái)政部長(zhǎng)頒布法規(guī)：禁止美國(guó)人從事涉及對(duì)美國(guó)構(gòu)成特別嚴(yán)重國(guó)家安全威脅的某些技術(shù)和產(chǎn)品的某些交易，以及要求美國(guó)人士應(yīng)向財(cái)政部通報(bào)涉及某些可能對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成威脅的某些技術(shù)和產(chǎn)品的某些其他交易。

　　值得關(guān)注的是，這一過程可能需要數(shù)月時(shí)間才能完成，因此新法規(guī)的頒布要等到 2024 年（總統(tǒng)選舉年）甚至更長(zhǎng)的時(shí)間。官員們表示，財(cái)政部最終將有權(quán)調(diào)查潛在的違規(guī)行為并追究可用的處罰，而財(cái)政部長(zhǎng)將有權(quán)取消未來(lái)的投資。

　　新加坡《聯(lián)合早報(bào)》在報(bào)道中指出，相關(guān)措施的目標(biāo)“是投資于開發(fā)芯片設(shè)計(jì)軟件和芯片制造工具的中國(guó)公司”。分析認(rèn)為美國(guó)、日本和荷蘭在這些領(lǐng)域占據(jù)主導(dǎo)地位，而中國(guó)一直在努力打造本土的替代產(chǎn)品，此舉可能會(huì)加劇世界上兩個(gè)最大經(jīng)濟(jì)體之間的緊張關(guān)系，盡管美官員堅(jiān)稱這些禁令是為了應(yīng)對(duì)“最嚴(yán)重的”國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)，而不是為了分離兩國(guó)高度相互依存的經(jīng)濟(jì)。

　　而據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》的報(bào)道，在新的資本管制新規(guī)出臺(tái)前，美國(guó)投資者的行為已經(jīng)發(fā)生改變。風(fēng)投基金紅杉資本今年早些時(shí)候剝離了其在中國(guó)業(yè)務(wù)，還有部分公司陸續(xù)放緩或暫停在華交易。榮鼎集團(tuán)（RhodiumGroup）的數(shù)據(jù)顯示，去年美國(guó)對(duì)華直接投資為82億美元，創(chuàng)下20年來(lái)新低，而去年美國(guó)對(duì)華風(fēng)險(xiǎn)投資僅為13億美元，亦創(chuàng)下十年來(lái)低點(diǎn)。

　　《紐約時(shí)報(bào)》將白宮的這一行動(dòng)稱為“美國(guó)在與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)沖突中為遏制金融流動(dòng)而采取的首批重要措施之一”，分析人士認(rèn)為，溝通和執(zhí)行這項(xiàng)措施將會(huì)很困難，美國(guó)“商界已經(jīng)開始反對(duì)私人市場(chǎng)政治化”。

　　但美國(guó)企業(yè)界仍然對(duì)新規(guī)持觀望態(tài)度。美中貿(mào)易全國(guó)委員會(huì)發(fā)表聲明指，將密切關(guān)注“涵蓋國(guó)家安全技術(shù)和產(chǎn)品”在制定規(guī)定的過程中將如何被界定，希望政府能夠與美國(guó)的盟友和伙伴取得更多進(jìn)展以推進(jìn)共同利益，并防止美國(guó)的單邊政策不利于美國(guó)公司與外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的競(jìng)爭(zhēng)。

PART 02

美國(guó)財(cái)政部將制定實(shí)施細(xì)則

　　同日，美國(guó)財(cái)政部宣布就上述行政令的實(shí)施細(xì)則制定征求公眾意見。財(cái)政部稱，該行政令列出了半導(dǎo)體和微電子、量子信息技術(shù)、人工智能三個(gè)大類的國(guó)家安全技術(shù)和產(chǎn)品，“是限定范圍的、有針對(duì)性的行動(dòng)，將補(bǔ)充現(xiàn)有的出口管制的吸收外資審查工具，在維持開放性投資的同時(shí)保護(hù)美國(guó)的國(guó)家安全”。

　　美國(guó)財(cái)政部發(fā)布了一份“擬制定規(guī)則的預(yù)先通知”（ANPRM），列出了擬制定的實(shí)施細(xì)則的一些具體內(nèi)容，并就此征求公眾意見。例如，ANPRM提到：

　　對(duì)于半導(dǎo)體和微電子行業(yè)的技術(shù)，擬禁止涉及某些先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品的交易，而對(duì)其他交易設(shè)立申報(bào)要求；對(duì)量子信息技術(shù)，擬禁止某些交易；對(duì)人工智能技術(shù)，擬對(duì)涉及特定最終用途的某些技術(shù)和產(chǎn)品設(shè)立申報(bào)要求，而對(duì)其他交易予以禁止。

　　涵蓋的交易將包括股權(quán)投資（并購(gòu)、PE、VC）、綠地投資、合資、債務(wù)融資等，但計(jì)劃設(shè)立一些例外，例如對(duì)公開交易證券的投資不受限制。

　　實(shí)施細(xì)則將不會(huì)適用于在其生效前已經(jīng)實(shí)施的交易，但對(duì)于行政令發(fā)布之后交割或達(dá)成的交易，財(cái)政部可能要求美國(guó)主體提供信息。

　　ANPRM隨后圍繞“美國(guó)主體”、“受關(guān)切國(guó)家的主體”、“涵蓋交易”、“被涵蓋的國(guó)家安全技術(shù)和產(chǎn)品”等提出了共計(jì)83個(gè)問題，征求公眾意見。公眾可以在45天內(nèi)提交意見。

PART 03

我國(guó)外交部、商務(wù)部回應(yīng)

　　就拜登簽署對(duì)華投資限制行政令，中國(guó)商務(wù)部、外交部接連作出回應(yīng)。

　　中國(guó)商務(wù)部新聞發(fā)言人表示，我們注意到美方發(fā)布對(duì)外投資審查行政令。美方限制本國(guó)企業(yè)對(duì)外投資，打著“去風(fēng)險(xiǎn)”的幌子在投資領(lǐng)域搞“脫鉤斷鏈”，嚴(yán)重背離美方一貫提倡的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和公平競(jìng)爭(zhēng)原則，影響企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)決策，破壞國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序，嚴(yán)重?cái)_亂全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全，中方對(duì)此表示嚴(yán)重關(guān)切，將保留采取措施的權(quán)利。

　　發(fā)言人指出，希望美方尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和公平競(jìng)爭(zhēng)原則，不要人為阻礙全球經(jīng)貿(mào)交流與合作，不要為世界經(jīng)濟(jì)恢復(fù)增長(zhǎng)設(shè)置障礙。

　　據(jù)外交部網(wǎng)站，外交部發(fā)言人就美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署對(duì)華投資限制行政令答記者問。

　　問：北京時(shí)間8月10日凌晨，美國(guó)總統(tǒng)拜登簽署行政令設(shè)立對(duì)外投資審查機(jī)制，限制美國(guó)主體投資中國(guó)半導(dǎo)體和微電子、量子信息技術(shù)和人工智能領(lǐng)域。中方對(duì)此有何評(píng)論？

　　答：中方對(duì)美方執(zhí)意出臺(tái)對(duì)華投資限制措施強(qiáng)烈不滿、堅(jiān)決反對(duì)，已向美方提出嚴(yán)正交涉。

　　美方打著國(guó)家安全的幌子，限制美國(guó)企業(yè)對(duì)華投資，大搞泛安全化、泛政治化，其真實(shí)目的是剝奪中國(guó)發(fā)展權(quán)利，維護(hù)一己霸權(quán)私利，是赤裸裸的經(jīng)濟(jì)脅迫和科技霸凌。美方此舉嚴(yán)重違反市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和公平競(jìng)爭(zhēng)原則，嚴(yán)重破壞國(guó)際經(jīng)貿(mào)秩序，嚴(yán)重?cái)_亂全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定，嚴(yán)重?fù)p害中美兩國(guó)乃至世界工商界利益，其實(shí)質(zhì)是搞逆全球化、去中國(guó)化。

　　中方敦促美方切實(shí)履行拜登總統(tǒng)無(wú)意對(duì)華“脫鉤”、無(wú)意阻撓中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的承諾，停止將經(jīng)貿(mào)科技問題政治化、工具化、武器化，立即撤銷錯(cuò)誤決定，取消對(duì)華投資限制，為中美經(jīng)貿(mào)合作創(chuàng)造良好環(huán)境。中方將密切關(guān)注有關(guān)動(dòng)向，堅(jiān)決維護(hù)自身權(quán)益。

責(zé)任編輯：張薇