《江西省數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指引》發(fā)布

來源：江西省市場監(jiān)督管理局 時間：2022-11-21 16:47:59 作者：

　　為精準助力推進江西省數(shù)字經(jīng)濟做優(yōu)做強“一號發(fā)展工程”，建立健全數(shù)字經(jīng)濟公平競爭監(jiān)管制度，引導數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者增強反壟斷合規(guī)意識，提升反壟斷合規(guī)管理水平，近日，江西省市場監(jiān)管局制定發(fā)布了《數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指引》（以下簡稱《指引》）。

　　《指引》分為五個部分：

　　總則部分主要包括《指引》制定的目的和依據(jù)、適用范圍、基本概念等內(nèi)容；

　　合規(guī)風險識別部分從壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中三個方面，結(jié)合數(shù)字經(jīng)濟特性和應(yīng)用場景，分級描述了數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的違法行為以及具有數(shù)字經(jīng)濟特性的高風險行為；

　　合規(guī)重點事項部分從承諾合規(guī)、配合調(diào)查、提出與撤回承諾、積極舉證、豁免和適用除外、申請適用簡易程序、投訴和舉報等七個方面，梳理了數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者合規(guī)重點事項；

　　合規(guī)制度建設(shè)部分規(guī)定了倡導合規(guī)文化、引導行業(yè)合規(guī)、建立合規(guī)制度、開展合規(guī)培訓、評估合規(guī)風險、尋求合規(guī)咨詢與指導、處置合規(guī)風險和合規(guī)數(shù)字管理等相關(guān)內(nèi)容；

　　附則部分對《指引》的效力、解釋和施行日期進行說明。

　　《指引》具有三個鮮明特點：

　　1.對接新《反壟斷法》，凸顯數(shù)字經(jīng)濟特性，突出系統(tǒng)性。

　　《指引》堅持系統(tǒng)觀念，在深入把握數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)展和反壟斷監(jiān)管雙重規(guī)律框架下，從倡導經(jīng)營者主體責任、提示經(jīng)營者反壟斷合規(guī)風險、明確經(jīng)營者反壟斷合規(guī)風險的識別路徑、厘清合規(guī)重點事項、倡導建立健全合規(guī)管理制度等多個層面，為數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者全視野謀劃、全周期實施、整體性推進反壟斷合規(guī)經(jīng)營提供較為具體明確的提示指導，力求為經(jīng)營者投資興業(yè)、規(guī)范健康發(fā)展營造公平、透明、可預(yù)期的良好競爭合規(guī)環(huán)境。

　　2.深入合規(guī)場景解讀，貼近合規(guī)管理應(yīng)用，突出操作性。

　　《指引》堅持一切從數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律和運行實際出發(fā)，著眼解決新形勢下數(shù)字經(jīng)濟合規(guī)經(jīng)營的實際問題，系統(tǒng)梳理數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷合規(guī)的新情況、新問題和新難點，針對不同數(shù)字經(jīng)濟場景下經(jīng)營者合規(guī)事項和風險等現(xiàn)實場景，大膽探索分類分級的提示和引導方式，通過分層次、場景化、前瞻性的合規(guī)事項和風險等清單化的列舉和描述，體現(xiàn)了較強的實踐應(yīng)用價值。

　　3.強化經(jīng)營合規(guī)意識，注重監(jiān)管關(guān)口前移，突出指導性。

　　《指引》較為詳實地闡明厘清了數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域經(jīng)營者可為邊界和競爭行為底線，不僅為經(jīng)營者依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營、選擇從正確“賽道”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、保持健康可持續(xù)發(fā)展提供了相對精細的釋明和指導，而且為營造全省數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域公平競爭的市場環(huán)境提供了有力支撐。

江西省數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷合規(guī)指引

第一章 總則

　　第一條 目的和依據(jù)

　　為認真貫徹落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于強化反壟斷深入推進公平競爭政策實施的決策部署，精準助力推進我省數(shù)字經(jīng)濟做優(yōu)做強“一號發(fā)展工程”，引導數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者增強反壟斷合規(guī)意識，建立反壟斷合規(guī)管理制度，防范反壟斷合規(guī)風險，培育公平競爭的合規(guī)文化，促進全省數(shù)字經(jīng)濟高質(zhì)量跨越式發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）《中共江西省委 江西省人民政府關(guān)于深入推進數(shù)字經(jīng)濟做優(yōu)做強“一號發(fā)展工程”的意見》等法律法規(guī)與文件精神，結(jié)合本省實際，制定本指引。

　　第二條 適用范圍

　　本指引適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者。在本省行政區(qū)域內(nèi)從事經(jīng)營活動但注冊地在其他?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者，可參照本指引制定反壟斷合規(guī)制度，預(yù)防反壟斷法律風險。

　　第三條 基本概念

　　本指引所稱數(shù)字經(jīng)濟，是指以數(shù)據(jù)資源作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素、以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)作為重要載體、以信息通信技術(shù)的有效使用作為效率提升和結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要推動力的一系列經(jīng)濟活動。

　　本指引所稱數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者，是指在數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的自然人、法人和非法人組織。

　　本指引所稱互聯(lián)網(wǎng)平臺，是指通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價值的商業(yè)組織形態(tài)。

　　本指引所稱合規(guī)風險，是指數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者及其員工因反壟斷不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負面影響的可能性。

　　本指引所稱反壟斷合規(guī)，是指數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者及其員工的經(jīng)營管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。

　　本指引所稱合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風險為目的，以數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者及其員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、風險處置、合規(guī)培訓等管理活動。

第二章 達成、實施壟斷協(xié)議風險的識別

　　第四條 禁止達成、實施壟斷協(xié)議

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者不得與其他經(jīng)營者達成、實施或者組織其他經(jīng)營者達成、實施《反壟斷法》第十七條和第十八條禁止的壟斷協(xié)議。

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議，可以是書面、口頭等形式的協(xié)議、決定，也可以是雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢以及平臺規(guī)則等方式，進行意思聯(lián)絡(luò)、交換敏感信息、協(xié)調(diào)一致等協(xié)同行為。

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者因行政機關(guān)或者法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達成壟斷協(xié)議的，仍應(yīng)承擔法律責任。

　　第五條 具有數(shù)字經(jīng)濟特性的違法橫向壟斷協(xié)議主要包括：

　?。ㄒ唬┗ヂ?lián)網(wǎng)平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營者約定采用據(jù)以計算價格的標準公式或算法，固定價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等費用，或者限制參與協(xié)議的經(jīng)營者自主定價權(quán)；

　　（二）芯片、智能終端、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、電子元器件等領(lǐng)域的經(jīng)營者以限制產(chǎn)量或特定類型商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量等方式限制產(chǎn)（銷）量；

　?。ㄈ┬酒?、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、智慧交通、智慧城市等領(lǐng)域的經(jīng)營者劃分銷售地域、銷售對象、市場份額、原材料市場的采購；

　　（四）5G、虛擬現(xiàn)實和增強現(xiàn)實（VR/AR）、人工智能等領(lǐng)域的經(jīng)營者限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品方式；

　　（五）大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈等領(lǐng)域的經(jīng)營者聯(lián)合抵制與特定經(jīng)營者進行交易；

　?。?G、人工智能、智能網(wǎng)聯(lián)汽車等領(lǐng)域的行業(yè)協(xié)會組織達成的涉及統(tǒng)一標準和定價、劃分市場、共同抵制、拒絕交易的規(guī)則、規(guī)定、建議或者決議。

　　第六條 具有數(shù)字經(jīng)濟特性的違法縱向壟斷協(xié)議主要包括：

　　（一）芯片、智能終端、電子元器件、數(shù)字藏品等領(lǐng)域的經(jīng)營者固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格，且經(jīng)營者不能夠證明該行為不具有排除、限制競爭效果；

　?。ǘ┬酒?、智能終端、電子元器件、數(shù)字藏品等領(lǐng)域的經(jīng)營者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格，且經(jīng)營者不能夠證明該行為不具有排除、限制競爭效果。

　　第七條 具有數(shù)字經(jīng)濟特性的高風險壟斷協(xié)議主要包括：

　?。ㄒ唬┗ヂ?lián)網(wǎng)平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、元宇宙、數(shù)字文創(chuàng)、智慧交通、智慧醫(yī)療等領(lǐng)域的經(jīng)營者固定或者變更個人信息保護水平、數(shù)字廣告投放數(shù)量等；

　?。ǘ┗ヂ?lián)網(wǎng)平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能終端、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營者與有競爭關(guān)系的經(jīng)營者交換價格、數(shù)量、客戶清單、生產(chǎn)成本、銷售額、營業(yè)收入、產(chǎn)能、技術(shù)、研發(fā)計劃及成果等敏感信息；

　?。ㄈ┗ヂ?lián)網(wǎng)平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)等領(lǐng)域的經(jīng)營者組織或者協(xié)調(diào)平臺內(nèi)的經(jīng)營者達成或者實施《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議；

　　（四）互聯(lián)網(wǎng)平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能終端、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營者要求交易對象在商品或者服務(wù)價格、數(shù)量等方面提供等于或者優(yōu)于給予其他經(jīng)營者的交易條件的最惠國待遇；

　　（五）互聯(lián)網(wǎng)平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、智能終端、智能網(wǎng)聯(lián)汽車、大數(shù)據(jù)、云計算、區(qū)塊鏈、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營者利用算法、區(qū)塊鏈技術(shù)、人工智能技術(shù)或者其他方式考核、監(jiān)督固定或者限定價格的協(xié)議執(zhí)行。

第三章 濫用市場支配地位風險的識別

　　第八條 禁止濫用市場支配地位

　　具有市場支配地位的數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者不得從事《反壟斷法》第二十二條禁止的濫用市場支配地位的行為。

　　具有市場支配地位的數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者不得利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢以及平臺規(guī)則等方式從事前款規(guī)定的濫用市場支配地位行為。

　　認定數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者是否具有市場支配地位、是否構(gòu)成濫用市場支配地位的行為，應(yīng)當根據(jù)《反壟斷法》做出評估、判斷。

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者因行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而實施濫用市場支配地位行為的，仍應(yīng)承擔法律責任。

　　第九條 具有數(shù)字經(jīng)濟特性的高風險濫用市場支配地位行為主要包括：

　　（一） 經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢等方式以價格增長幅度明顯高于成本增長幅度的方式銷售商品或者提供服務(wù)；

　?。ǘ?經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、資本優(yōu)勢等方式以低于成本的價格銷售商品或者提供服務(wù)超出合理期限，排擠競爭對手搶占市場；

　?。ㄈ?控制數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的必要數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素、交易平臺等關(guān)鍵銷售和采購渠道的經(jīng)營者，控制5G等標準必要專利的經(jīng)營者，控制虛擬現(xiàn)實（VR）、增強現(xiàn)實（AR）、元宇宙技術(shù)版權(quán)等關(guān)鍵技術(shù)的經(jīng)營者，通過拒絕開放數(shù)據(jù)、拒絕訪問、拒絕許可技術(shù)等方式拒絕與交易相對人以合理條件進行交易；

　?。ㄋ模?控制數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的必要數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素、交易平臺等關(guān)鍵銷售和采購渠道的經(jīng)營者，控制5G等標準必要專利的經(jīng)營者，控制虛擬現(xiàn)實（VR）、增強現(xiàn)實（AR）、元宇宙技術(shù)版權(quán)等關(guān)鍵技術(shù)的經(jīng)營者，通過降低數(shù)據(jù)質(zhì)量、不予直鏈和技術(shù)障礙等方式設(shè)置限制性條件，使交易相對人難以與其進行交易；

　?。ㄎ澹?互聯(lián)網(wǎng)平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營者向平臺內(nèi)的經(jīng)營者收取不公平的高額傭金；

　?。?互聯(lián)網(wǎng)平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇宙、數(shù)字文創(chuàng)、智慧交通、智慧醫(yī)療等領(lǐng)域的經(jīng)營者過度收集消費者個人信息或者顯著增加數(shù)字廣告數(shù)量損害消費者利益；

　　（七） 互聯(lián)網(wǎng)平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營者通過屏蔽店鋪、搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙、扣取保證金等懲罰性措施或者補貼、忠誠折扣、流量支持等激勵性措施，強制或者變相強制實施限定交易行為；

　?。ò耍?互聯(lián)網(wǎng)平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇宙、區(qū)塊鏈、智能終端、智能網(wǎng)聯(lián)汽車等領(lǐng)域的經(jīng)營者利用格式條款、彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對人無法選擇、更改、拒絕的方式，將不同商品進行捆綁銷售；

　?。ň牛?控制數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域必要數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素，控制交易平臺等關(guān)鍵銷售和采購渠道，控制5G等標準必要專利，控制虛擬現(xiàn)實（VR）、增強現(xiàn)實（AR）、元宇宙技術(shù)版權(quán)等關(guān)鍵技術(shù)的經(jīng)營者，利用格式條款、操作必經(jīng)步驟等交易相對人無法選擇、更改、拒絕的方式，將必要數(shù)據(jù)與非必要數(shù)據(jù)、標準必要專利與非標準必要專利、必要版權(quán)與非必要版權(quán)、過期與非過期專利與版權(quán)進行捆綁銷售；

　?。ㄊ?基于大數(shù)據(jù)和算法，根據(jù)交易相對人的支付能力、消費偏好、使用習慣等，實行不合理的差異性交易價格或者其他交易條件；

　?。ㄊ唬?在智能終端設(shè)備預(yù)裝軟件或應(yīng)用軟件分發(fā)、開放數(shù)據(jù)和服務(wù)接口、搜索流量分配時，對交易條件相同的交易相對人實施不合理的差異性交易價格或者其他交易條件；

　?。ㄊ?互聯(lián)網(wǎng)平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營者利用數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)、資本等優(yōu)勢，在數(shù)據(jù)訪問、數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)據(jù)展示和數(shù)據(jù)使用等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)給予其自身產(chǎn)品或服務(wù)以優(yōu)惠待遇排除、限制競爭。

第四章 違法實施經(jīng)營者集中風險的識別

　　第十條 禁止違法實施經(jīng)營者集中

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者實施經(jīng)營者集中行為，達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》規(guī)定的申報標準的，應(yīng)當依法事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。

　　符合上款規(guī)定的涉及協(xié)議控制（VIE）架構(gòu)的經(jīng)營者集中，應(yīng)當依法事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。

　　即使未達到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標準的規(guī)定》規(guī)定的申報標準的，但如果有事實和證據(jù)顯示可能具有排除、限制競爭效果，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)將會高度關(guān)注，并依法進行調(diào)查處理。

　　第十一條 實施經(jīng)營者集中的方式包括：

　　（一）經(jīng)營者合并；

　?。ǘ┙?jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；

　?。ㄈ┙?jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。

　　第十二條 具有數(shù)字經(jīng)濟特性的高風險經(jīng)營者集中行為主要包括：

　?。ㄒ唬﹨⑴c集中的一方經(jīng)營者為初創(chuàng)企業(yè)或者新興平臺、參與集中的經(jīng)營者因采取免費或者低價模式導致營業(yè)額較低、相關(guān)市場集中度較高、參與競爭者數(shù)量較少等類型的數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者集中；

　?。ǘ┗ヂ?lián)網(wǎng)平臺、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、元宇宙等領(lǐng)域的經(jīng)營者未經(jīng)反壟斷執(zhí)法機構(gòu)許可改變隱私政策、進行平臺間數(shù)據(jù)整合的經(jīng)營者集中。

第五章 合規(guī)重點事項

　　第十三條 承諾合規(guī)

　　鼓勵數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者的高級管理人員作出并履行明確、公開的反壟斷合規(guī)承諾，其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者可以在相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反承諾的后果。

　　第十四條 配合調(diào)查

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者及員工應(yīng)當配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查，積極履行協(xié)助調(diào)查的義務(wù)，提供相關(guān)證據(jù)、資料，不得阻礙調(diào)查，隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，提供虛假信息或者誤導性信息。對于反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查，不得采取搪塞、敷衍的態(tài)度，不能以數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)是商業(yè)秘密為由，拖延、抵制或變相拒絕調(diào)查。

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減輕或者免除處罰。數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者申請寬大的具體適用標準和程序可以參考《反壟斷法》《國務(wù)院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。

　　第十五條 提出與撤回承諾

　　接受反壟斷調(diào)查的數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者可以提出承諾，在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出中止調(diào)查決定前，經(jīng)營者可以撤回承諾。

　　經(jīng)營者應(yīng)當嚴格履行承諾，并按規(guī)定向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告該義務(wù)的履行情況。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)根據(jù)經(jīng)營者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者提出承諾的具體適用標準和程序等可以參考《國務(wù)院反壟斷委員會壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》。承諾制度不適用于固定或者變更商品價格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的涉嫌壟斷協(xié)議案件。

　　第十六條 積極舉證

　　為避免承擔舉證不能的不利后果，涉嫌從事壟斷行為的數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者應(yīng)當積極完成以下舉證責任：

　?。ㄒ唬┌讣鎵艛鄥f(xié)議、濫用市場支配地位行為、經(jīng)營者集中不具有排除、限制競爭的效果；

　　（二）固定或者限定價格協(xié)議的參與人能夠證明其在相關(guān)市場的市場份額低于國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的標準，并符合國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)規(guī)定的其他條件；

　　（三）被推定從事協(xié)同行為的數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者能夠證明其與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者之間不存在意思聯(lián)絡(luò)或者信息交流、一致性行為具有正當理由；

　?。ㄋ模┍煌贫ň哂惺袌鲋涞匚坏臄?shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者能夠證明其在相關(guān)市場內(nèi)部不具有市場支配地位，或者所涉行為具有正當理由。

　　第十七條 豁免和適用除外

　　反壟斷執(zhí)法機構(gòu)高度關(guān)注初創(chuàng)企業(yè)或者新興平臺之間旨在創(chuàng)新或者提升效率的合作行為，相關(guān)領(lǐng)域的經(jīng)營者可以依法申請適用壟斷協(xié)議豁免制度。

　　智慧交通、智慧政務(wù)等領(lǐng)域的經(jīng)營者與政府的合作事項符合社會公共利益、能夠?qū)崿F(xiàn)社會保障目的，并且對相關(guān)市場公平競爭影響較小的，經(jīng)營者可以依法申請適用壟斷協(xié)議豁免制度。

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者能夠證明被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于反壟斷法第二十條規(guī)定情形的，不適用本指引第四條至第七條的規(guī)定。

　　智慧農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運輸、存儲等經(jīng)營活動中實施的聯(lián)合或者協(xié)同行為的，經(jīng)營者可以依法申請適用《反壟斷法》的除外制度。

　　第十八條 申請適用簡易程序

　　對符合《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標準的暫行規(guī)定》的經(jīng)營者集中，數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者可以申請適用簡易程序。

　　第十九條 投訴、舉報

　　對其他經(jīng)營者涉嫌排除、限制競爭的行為，對行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織涉嫌濫用行政權(quán)力排除、限制競爭的行為，數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者可以向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)投訴、舉報。

第六章 合規(guī)制度建設(shè)

　　第二十條 倡導合規(guī)文化

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者應(yīng)當將反壟斷合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，踐行合規(guī)經(jīng)營、公平競爭的價值觀，不斷增強企業(yè)維護數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域公平競爭的自律意識。

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者應(yīng)當積極了解域外反壟斷法律規(guī)定，及時更新企業(yè)反壟斷合規(guī)制度，以應(yīng)對主要反壟斷司法管轄區(qū)對數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域尤其是平臺的常態(tài)化監(jiān)管和執(zhí)法。

　　第二十一條 引導行業(yè)合規(guī)

　　行業(yè)協(xié)會應(yīng)當加強行業(yè)自律，引導本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護市場競爭秩序。

　　行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事壟斷行為。

　　鼓勵行業(yè)協(xié)會制作本行業(yè)合規(guī)制度的示范文本，投入有效資源，加強教育培訓，幫助和督促本行業(yè)的經(jīng)營者了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定。

　　第二十二條 建立合規(guī)制度

　　鼓勵數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者投入有效資源、充足經(jīng)費，建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)管理制度，提高經(jīng)營管理水平，避免引發(fā)反壟斷法律風險，樹立依法合規(guī)經(jīng)營的良好形象。

　　鼓勵具備條件的數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)管理機構(gòu)，明確合規(guī)工作職責和負責人，完善反壟斷合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報、合規(guī)培訓、違反合規(guī)制度的責任等內(nèi)部制度，降低企業(yè)及員工的反壟斷法律風險。

　　尚不具備條件設(shè)立專門合規(guī)管理機構(gòu)的數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者，可以指定法務(wù)、風險防控等機構(gòu)履行合規(guī)管理職責，鼓勵配備專職的合規(guī)專員。

　　第二十三條 開展合規(guī)培訓

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者應(yīng)當將反壟斷合規(guī)培訓納入企業(yè)培訓計劃和培訓內(nèi)容，幫助和督促員工識別相關(guān)反壟斷法律風險，增強反壟斷合規(guī)意識，遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定。

　　第二十四條 評估合規(guī)風險

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者可以根據(jù)自身經(jīng)營規(guī)模、組織管理體系、業(yè)務(wù)內(nèi)容以及市場環(huán)境，分析和評估反壟斷合規(guī)風險的來源、發(fā)生的可能性、后果的嚴重性等，并對合規(guī)風險進行分級，按不同風險等級設(shè)計和實施相應(yīng)的風險防控制度。倡導曾經(jīng)被反壟斷執(zhí)法機構(gòu)處罰的經(jīng)營者建立風險評估機制。

　　鼓勵數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者對以下情形開展專項評估：（一）對業(yè)務(wù)收購、公司合并、新設(shè)合營企業(yè)等事項作出投資決策之前；（二）實施重大營銷計劃、簽訂重大供銷協(xié)議之前；（三）受到反壟斷調(diào)查或者訴訟之后。

　　鼓勵數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者采取適當方式定期評估反壟斷合規(guī)體系運行的有效性，并對定期評估結(jié)果進行反饋和回應(yīng)，持續(xù)更新和完善反壟斷合規(guī)體系。

　　第二十五條 尋求合規(guī)咨詢與指導

　　鼓勵數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)咨詢機制。

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者遇到境外反壟斷調(diào)查或者訴訟時，可以向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)尋求指導幫助。

　　第二十六條 處置合規(guī)風險

　　鼓勵數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者建立健全風險處置機制，對合規(guī)風險采取恰當?shù)目刂坪吞幚泶胧?/p>

　　數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者應(yīng)當積極配合執(zhí)法調(diào)查，依法及時采取補救措施，充分運用《反壟斷法》規(guī)定的寬大制度和承諾制度，最大程度降低風險和損失。

　　第二十七條 合規(guī)數(shù)字管理

　　鼓勵數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)營者推進數(shù)字化反壟斷合規(guī)管理，通過數(shù)字化優(yōu)化管理流程，記錄和保存相關(guān)信息。

第七章 附則

　　第二十八條 指引的效力

　　本指引僅對我省數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強制性。法律、法規(guī)和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對數(shù)字經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十九條 指引的解釋

　　本指引由江西省市場監(jiān)督管理局負責解釋。

　　第三十條 施行日期

　　本指引自發(fā)布之日起施行。

責任編輯：藺弦弦