數(shù)據(jù)要素治理研究報告（2022）

來源：六分儀法律實(shí)驗(yàn)室時間：2022-07-27 17:27:47 作者：

　　當(dāng)前，數(shù)字化轉(zhuǎn)型已然成為全球浪潮，深刻影響著世界各國的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國家實(shí)力，甚至將改變世界權(quán)力格局。作為其核心“燃料”的數(shù)據(jù)要素?zé)o疑在其中扮演著重要角色。

　　近日，抖音集團(tuán)數(shù)據(jù)與隱私法務(wù)團(tuán)隊(duì)聯(lián)合清華大學(xué)數(shù)據(jù)治理研究中心共同發(fā)布了《全球數(shù)據(jù)要素治理研究報告》。報告以數(shù)據(jù)要素治理實(shí)踐水平較高的歐盟、美國、中國為對象，系統(tǒng)比較三者在數(shù)據(jù)確權(quán)和隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)跨境流動、互聯(lián)網(wǎng)平臺反壟斷、數(shù)字稅、人工智能倫理五個領(lǐng)域治理實(shí)踐的異同，這既有利于明確世界范圍內(nèi)數(shù)據(jù)要素治理的現(xiàn)狀和問題，也有利于為我國數(shù)據(jù)要素治理實(shí)踐提供借鑒。

　　報告指出，作為數(shù)字時代的新型治理范式，數(shù)據(jù)要素治理的核心特征是全社會的數(shù)據(jù)互通、數(shù)字化的全面協(xié)同與跨部門的流程再造，形成“用數(shù)據(jù)說話、用數(shù)據(jù)決策、用數(shù)據(jù)管理、用數(shù)據(jù)創(chuàng)新”的治理機(jī)制。

　　數(shù)據(jù)要素治理是一個復(fù)雜的治理體系，其內(nèi)涵包括三個方面：“對數(shù)據(jù)的治理”，即將數(shù)據(jù)要素作為對象開展的治理活動；“運(yùn)用數(shù)字技術(shù)進(jìn)行治理”，即運(yùn)用數(shù)字與智能技術(shù)優(yōu)化治理技術(shù)體系、提升治理能力；“對數(shù)字融合空間進(jìn)行治理”，即經(jīng)濟(jì)社會活動的治理場域拓展到數(shù)字空間。

數(shù)據(jù)確權(quán)和隱私保護(hù)

　　整體來看，在數(shù)據(jù)確權(quán)方面，歐盟提出了明確的權(quán)利界定和歸屬方式，美國并未對此提出明確界定，而我國國內(nèi)雖然已有諸多討論，但也尚未達(dá)成共識。在個人信息和隱私保護(hù)方面，三方都頒布一系列方案，但各有特點(diǎn)。歐盟通過統(tǒng)一立法對個人數(shù)據(jù)進(jìn)行了強(qiáng)力的人格權(quán)保護(hù)，其法律管轄范圍甚至可以突破歐盟地域限制；美國則通過“分散立法+行業(yè)自律”的方式進(jìn)行隱私保護(hù)，在鼓勵創(chuàng)新和保護(hù)權(quán)利之間達(dá)成平衡；我國對個人數(shù)據(jù)的保護(hù)類似于歐盟，建立了完整的個人信息保護(hù)法律框架。

數(shù)據(jù)跨境流動

　　在數(shù)據(jù)作為新型“石油”與“貨幣”的數(shù)字經(jīng)濟(jì)時代，數(shù)據(jù)跨境流動已經(jīng)成為全球貿(mào)易和投資增長的主要途徑。然而，隨著云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、智能終端等新技術(shù)迅速發(fā)展，跨境數(shù)據(jù)的安全風(fēng)險也驟然增加。

　　歐盟實(shí)行隱私保護(hù)的規(guī)則體系。歐洲作為個人信息保護(hù)法的發(fā)祥地，在個人數(shù)據(jù)和隱私保護(hù)上有深厚的歷史文化傳統(tǒng)和嚴(yán)格的法律要求。歐盟在將個人信息權(quán)利視為基本人權(quán)框架下制定跨境數(shù)據(jù)流動政策。

　　美國實(shí)行數(shù)據(jù)流動自由的規(guī)制體系。美國以市場優(yōu)先為原則，在貿(mào)易利益驅(qū)動下，奉行跨境數(shù)據(jù)流動寬松立法。近年來，美國還開始在自由貿(mào)易協(xié)定（FTAs）談判中納入跨境數(shù)據(jù)流動內(nèi)容。

　　我國實(shí)行“自由流動+安全流動”的規(guī)制體系。當(dāng)前，我國“一帶一路”倡議給跨境電商帶來巨大發(fā)展空間，跨境數(shù)據(jù)流動，特別是數(shù)據(jù)在“一帶一路”上的互聯(lián)互通，對我國外貿(mào)意義重大。同時，我國也面臨個人內(nèi)心戲和國家信息安全的現(xiàn)實(shí)壓力，這就形成了我國以“數(shù)據(jù)自由流動”為基礎(chǔ)、以“數(shù)據(jù)安全流動”為限制性原則的政策方案。

互聯(lián)網(wǎng)平臺反壟斷

　　當(dāng)前，全球范圍內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)平臺反壟斷監(jiān)管愈發(fā)嚴(yán)格。

　　歐盟制定“數(shù)字憲法”對互聯(lián)網(wǎng)平臺巨頭進(jìn)行嚴(yán)苛監(jiān)管。歐盟認(rèn)為政府是公共利益的保護(hù)者，是保護(hù)公民免受過度私人權(quán)力侵害的必要條件。

　　美國從相對寬松走向?qū)徤鞅O(jiān)管。近年來，美國頻繁發(fā)起針對大型互聯(lián)網(wǎng)平臺的反壟斷調(diào)查，反映出美國和歐盟在數(shù)字經(jīng)濟(jì)反壟斷監(jiān)管問題上達(dá)成一些共識，即認(rèn)為現(xiàn)行反壟斷法不能解決數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)性壟斷問題，從而提出拆分?jǐn)?shù)字巨頭，要求它們的互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)系統(tǒng)向競爭對手開放。

　　我國從2020年開始加速互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的反壟斷行動。相比歐美國家的互聯(lián)網(wǎng)反壟斷具有相對成熟的法律基礎(chǔ)和執(zhí)法機(jī)制而言，我國互聯(lián)網(wǎng)平臺反壟斷還缺乏足夠的行動實(shí)踐，同時也需要對理論支撐和法律體系進(jìn)行完善，包括但不限于“相關(guān)市場”界定問題、“市場支配”認(rèn)定問題、“必要核心基礎(chǔ)設(shè)施”認(rèn)定問題、“算法壟斷”界定問題等方面。

數(shù)字稅

　　當(dāng)前，數(shù)字稅是世界各國治理數(shù)字經(jīng)濟(jì)的重要方式之一。數(shù)字稅是指國家對一國境內(nèi)的大型跨國互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)通過境外子公司所提供的的搜索引擎、社交媒體、在線廣告等數(shù)字服務(wù)進(jìn)行征稅，又稱數(shù)字服務(wù)收入稅。數(shù)字稅的征收對企業(yè)所在國具有重要意義，一方面有利于維護(hù)社會公平，為所有企業(yè)提供公平的競爭環(huán)境；另一方面有利于打擊惡意稅收籌劃，避免某些數(shù)字企業(yè)避稅行為，增加各國政府財政收入。

　　由于數(shù)字稅基本概念的爭議以及不同國家利益的差異，目前國際上對數(shù)字稅的內(nèi)涵尚未達(dá)成共識，在納稅主體、收益歸屬、稅收征管等方面仍存在爭議。

人工智能倫理

　　當(dāng)前，基于人工智能帶來的前景認(rèn)知在世界各國呈兩極化傾向：一方面，對其可能極大促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的預(yù)期興奮不已；另一方面，對其可能帶來的破壞民生等危害與風(fēng)險愈益擔(dān)憂。

　　歐盟自2015年即開始積極探索人工智能倫理與治理的有效措施，其AI監(jiān)管與倫理治理在全球較為領(lǐng)先。一是發(fā)布專門機(jī)構(gòu)的文件倡議。二是建構(gòu)倫理治理框架，三是提出算法透明治理框架，四是基于GPDR的AI監(jiān)管。

　　美國通過設(shè)立專門機(jī)構(gòu)、多元主體協(xié)同、戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)、政策配套支持等方式對人工智能倫理進(jìn)行管理與治理，以期為人工智能的創(chuàng)新與倫理樹立權(quán)衡邊界。

　　我國人工智能倫理穩(wěn)步推進(jìn)、成效明顯。目前，我國已經(jīng)出臺系列人工智能治理的政策文件，均提出了人工智能安全和倫理方面的要求，主要關(guān)注人工智能倫理道德、安全監(jiān)管、評估評價、監(jiān)測預(yù)警等方面，加強(qiáng)人工智能技術(shù)在網(wǎng)絡(luò)安全的深度應(yīng)用。

　　為推動數(shù)據(jù)要素治理體系，我國應(yīng)依據(jù)以下原則加快體系建設(shè)。第一，制定數(shù)據(jù)要素的分類原則，搭建精細(xì)化的產(chǎn)權(quán)界定體系。第二，倡導(dǎo)數(shù)據(jù)融合與協(xié)同開發(fā)原則，鼓勵多元數(shù)據(jù)互通匯聚。第三，加快推進(jìn)隱私計(jì)算的應(yīng)用普及，統(tǒng)籌數(shù)據(jù)價值釋放和個人信息保護(hù)。隱私計(jì)算針對現(xiàn)有數(shù)據(jù)流通的安全難題，通過一系列技術(shù)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)孤島的連通，既能保證數(shù)據(jù)安全和信息保護(hù)，又能對數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)算，使其更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

具體內(nèi)容如下