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司法大數(shù)據(jù)挖掘合規(guī)分析

  全國(guó)各級(jí)公檢法系統(tǒng)深入挖掘司法大數(shù)據(jù)潛在價(jià)值,利用云計(jì)算等技術(shù),對(duì)海量案件信息進(jìn)行專題研究,及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中存在的問題和社會(huì)治理存在的漏洞,并通過專題報(bào)告和司法建議等形式,為政府科學(xué)決策提供數(shù)據(jù)支撐。

  司法大數(shù)據(jù)日益成為重要的生產(chǎn)力要素,助推我國(guó)社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、民生安全,為相關(guān)決策的制定提供科學(xué)支撐。例如最高人民法院在網(wǎng)上公開發(fā)布拒不執(zhí)行法院生效裁判的被執(zhí)行人信息,把“老賴”曝光在陽(yáng)光下。有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企事業(yè)單位根據(jù)這份數(shù)據(jù)庫(kù),把失信被執(zhí)行人納入征信系統(tǒng),進(jìn)行聯(lián)合懲戒,有力促進(jìn)了社會(huì)誠(chéng)信體系建設(shè)。

  但是,司法大數(shù)據(jù)因?yàn)槠涮厥庑?,除了?guó)家基礎(chǔ)性法律,司法、執(zhí)法的法律法規(guī)中對(duì)其保密內(nèi)容、保密方式也特別做了相應(yīng)規(guī)定,現(xiàn)將司法大數(shù)據(jù)相關(guān)法律法規(guī)整理如下:

法律法規(guī)

內(nèi)容

《刑法》

侵犯公民個(gè)人信息罪、拒不履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)罪

《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》

對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的證據(jù),應(yīng)當(dāng)保密。

公安機(jī)關(guān)依法決定不公開證人、鑒定人、被害人的真實(shí)姓名、住址和工作單位等個(gè)人信息的,可以在起訴意見書、詢問筆錄等法律文書、證據(jù)材料中使用化名等代替證人、鑒定人、被害人的個(gè)人信息。但是,應(yīng)當(dāng)另行書面說明使用化名的情況并標(biāo)明密級(jí),單獨(dú)成卷。

《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》

需要播放的訊問錄音、錄像中涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私或者含有其他不宜公開的內(nèi)容的,公訴人應(yīng)當(dāng)建議在法庭組成人員、公訴人、偵查人員、被告人及其辯護(hù)人范圍內(nèi)播放。

人民檢察院依法決定不公開證人、鑒定人、被害人的真實(shí)姓名、住址和工作單位等個(gè)人信息的,可以在起訴書、詢問筆錄等法律文書、證據(jù)材料中使用化名代替證人、鑒定人、被害人的個(gè)人信息。但是應(yīng)當(dāng)另行書面說明使用化名的情況并標(biāo)明密級(jí)。

人民檢察院辦理直接受理立案?jìng)刹榈陌讣?應(yīng)當(dāng)對(duì)偵查過程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密及個(gè)人隱私保密。

檢察人員對(duì)采取技術(shù)偵查措施過程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私,應(yīng)當(dāng)保密;對(duì)采取技術(shù)偵查措施獲取的與案件無(wú)關(guān)的材料,應(yīng)當(dāng)及時(shí)銷毀,并對(duì)銷毀情況制作記錄。采取技術(shù)偵查措施獲取的證據(jù)、線索及其他有關(guān)材料,只能用于對(duì)犯罪的偵查、起訴和審判,不得用于其他用途。

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《刑事訴訟法》

對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的證據(jù),應(yīng)當(dāng)保密。

犯罪的時(shí)候不滿十八周歲,被判處五年有期徒刑以下刑罰的,應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)犯罪記錄予以封存。犯罪記錄被封存的,不得向任何單位和個(gè)人提供,但司法機(jī)關(guān)為辦案需要或者有關(guān)單位根據(jù)國(guó)家規(guī)定進(jìn)行查詢的除外。依法進(jìn)行查詢的單位,應(yīng)當(dāng)對(duì)被封存的犯罪記錄的情況予以保密。

《關(guān)于辦理刑事案件收集提取和審查判斷電子數(shù)據(jù)若干問題的規(guī)定》

電子數(shù)據(jù)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的,應(yīng)當(dāng)保密。

電子數(shù)據(jù)檢查,應(yīng)當(dāng)對(duì)電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)拆封過程進(jìn)行錄像,并將電子數(shù)據(jù)存儲(chǔ)介質(zhì)通過寫保護(hù)設(shè)備接入到檢查設(shè)備進(jìn)行檢查;有條件的,應(yīng)當(dāng)制作電子數(shù)據(jù)備份,對(duì)備份進(jìn)行檢查;無(wú)法使用寫保護(hù)設(shè)備且無(wú)法制作備份的,應(yīng)當(dāng)注明原因,并對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像。

保密法

維護(hù)國(guó)家安全活動(dòng)和追查刑事犯罪中的秘密事項(xiàng)屬于國(guó)家秘密。國(guó)家機(jī)關(guān)和涉及國(guó)家秘密的單位(以下簡(jiǎn)稱機(jī)關(guān)、單位)管理本機(jī)關(guān)和本單位的保密工作。

人民檢察院、保密行政管理部門查辦泄密案件若干問題的規(guī)定

人民檢察院在辦理泄密犯罪案件過程中,對(duì)于案件涉及的國(guó)家秘密載體,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取查封、扣押措施,防止泄密范圍擴(kuò)大。

《最高人民法院關(guān)于審理名譽(yù)權(quán)案件若干問題的解釋》

公布和宣揚(yáng)他人隱私。未經(jīng)他人同意,擅自公布他人隱私材料或者以口頭、書面形式宣揚(yáng)他人隱私,對(duì)公民的名譽(yù)造成嚴(yán)重影響的,是侵害名譽(yù)權(quán)的行為。

《郵政法》

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通信自由和通信秘密受法律保護(hù)。除因國(guó)家安全或者追查刑事犯罪的需要,由公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)依照法律規(guī)定的程序?qū)νㄐ胚M(jìn)行檢查外,任何組織或者個(gè)人不得以任何理由侵犯他人的通信自由和通信秘密。

互聯(lián)網(wǎng)電子郵件服務(wù)管理辦法

互聯(lián)網(wǎng)電子郵件服務(wù)提供者對(duì)用戶的個(gè)人注冊(cè)信息和互聯(lián)網(wǎng)電子郵件地址,負(fù)有保密的義務(wù)。

互聯(lián)網(wǎng)電子郵件服務(wù)提供者及其工作人員不得非法使用用戶的個(gè)人注冊(cè)信息資料和互聯(lián)網(wǎng)電子郵件地址;未經(jīng)用戶同意,不得泄露用戶的個(gè)人注冊(cè)信息和互聯(lián)網(wǎng)電子郵件地址,但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

身份證法

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第六條 公安機(jī)關(guān)及其人民警察對(duì)因制作、發(fā)放、查驗(yàn)、扣押居民身份證而知悉的公民的個(gè)人信息,應(yīng)當(dāng)予以保密。

第十四條 屬于私人、家庭的單項(xiàng)調(diào)查資料,非經(jīng)本人同意,不得泄路。

第三十條 統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)、統(tǒng)計(jì)人員違反本法規(guī)定,泄露私人、家庭的單項(xiàng)調(diào)查資料或者統(tǒng)計(jì)調(diào)查對(duì)象的商業(yè)秘密,造成損害的,依法承擔(dān)民事責(zé)任,并對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

《關(guān)于人民法院在互聯(lián)網(wǎng)公布裁判文書的規(guī)定》

人民法院作出的裁判文書有下列情形之一的,不在互聯(lián)網(wǎng)公布:

(一)涉及國(guó)家秘密的;

(二)未成年人犯罪的;

(三)以調(diào)解方式結(jié)案或者確認(rèn)人民調(diào)解協(xié)議效力的,但為保護(hù)國(guó)家利益、社會(huì)公共利益、他人合法權(quán)益確有必要公開的除外;

(四)離婚訴訟或者涉及未成年子女撫養(yǎng)、監(jiān)護(hù)的;

(五)人民法院認(rèn)為不宜在互聯(lián)網(wǎng)公布的其他情形。

人民法院在互聯(lián)網(wǎng)公布裁判文書時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)下列人員的姓名進(jìn)行隱名處理:

(一)婚姻家庭、繼承糾紛案件中的當(dāng)事人及其法定代理人;

(二)刑事案件被害人及其法定代理人、附帶民事訴訟原告人及其法定代理人、證人、鑒定人;

(三)未成年人及其法定代理人。

《人民檢察院案件信息公開工作規(guī)定》

人民察院對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人私和未成年人犯罪的案件信息,以及其他依照法律法規(guī)和最高人民察院有關(guān)規(guī)定不應(yīng)當(dāng)公開的信息,不得公開。

人民察院在案件信息公開系統(tǒng)發(fā)布法律文,應(yīng)當(dāng)屏蔽下列內(nèi)容:

()自然人的家庭住址、通方式、身份號(hào)、號(hào)、健康狀況等個(gè)人信息;

()未成年人的相關(guān)信息;

()法人以及其他組織號(hào);

()涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人私的信息;

()根據(jù)文表述的內(nèi)容可以直接推理或者符合邏輯地推理出屬于需要屏蔽的信息的;

()其他不宜公開的內(nèi)容。

《公安機(jī)關(guān)執(zhí)法公開規(guī)定》

公安機(jī)關(guān)不得公開涉及國(guó)家秘密,以及可能妨害正常執(zhí)法活動(dòng)或者影響社會(huì)穩(wěn)定的執(zhí)法信息。

公安機(jī)關(guān)不得向權(quán)利人以外的公民、法人或者其他組織公開涉及商業(yè)秘密、個(gè)人私的執(zhí)法信息。但是,經(jīng)權(quán)利人同意公開,或者公安機(jī)關(guān)認(rèn)為不公開可能對(duì)公共利益造成重大影響的,可以予以公開。

  通過上表可以看出,在我國(guó)目前的法律體系下,司法大數(shù)據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)有《網(wǎng)絡(luò)安全法》、《關(guān)于人民法院在互聯(lián)網(wǎng)公布裁判文書的規(guī)定》、《人民檢察院案件信息公開工作規(guī)定》、《中華人民共和國(guó)保守國(guó)家秘密法》、《人民檢察院、保密行政管理部門查辦泄密案件若干問題的規(guī)定》等。其中,涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、公民個(gè)人信息、隱私、青少年犯罪、刑事案件被害人及其代理人、證人、鑒定人等信息都要求不予互聯(lián)網(wǎng)公布或進(jìn)行隱名處理。根據(jù)6月1日剛實(shí)施的《網(wǎng)絡(luò)安全法》,接觸這些數(shù)據(jù)的司法機(jī)關(guān)要履行一定的安全保護(hù)義務(wù),防止網(wǎng)絡(luò)遭到入侵,數(shù)據(jù)泄露。這要求司法數(shù)據(jù)必須合法收集,注重保密管理,在使用時(shí)注意脫敏清洗和標(biāo)準(zhǔn)化處理,不得侵犯國(guó)家秘密、公共利益和公民個(gè)人權(quán)益。

  我們團(tuán)隊(duì)在提供法律服務(wù)中,接觸過多家從事司法大數(shù)據(jù)分析、挖掘的數(shù)據(jù)信息企業(yè),其重要的一個(gè)共同點(diǎn)是,在新的網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)合規(guī)立法下,企業(yè)對(duì)在提供數(shù)據(jù)處理、分析時(shí)接觸到的敏感司法數(shù)據(jù)感到困惑。誠(chéng)然,因?yàn)樗痉ù髷?shù)據(jù)本身的特殊性,其收集、儲(chǔ)存、處理、使用都應(yīng)當(dāng)慎之又慎,符合法律規(guī)定,以下是幾點(diǎn)針對(duì)司法大數(shù)據(jù)企業(yè)的合規(guī)建議。

  一、 比照《網(wǎng)絡(luò)安全法》等相關(guān)法律法規(guī),做好企業(yè)自身合規(guī)整改。

  《網(wǎng)絡(luò)安全法》出臺(tái)后,系列配套法規(guī)接踵而至,司法大數(shù)據(jù)企業(yè)應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注立法動(dòng)向,比對(duì)現(xiàn)行法律法規(guī)要求,在網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)及操作規(guī)程、個(gè)人信息及隱私保護(hù)制度、網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置制度、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)留存制度、數(shù)據(jù)跨境傳輸制度等方面做好合規(guī)整改。

  二、 與司法機(jī)關(guān)簽訂保密協(xié)議,嚴(yán)格執(zhí)行保密協(xié)議條款。

  企業(yè)在為司法機(jī)關(guān)做司法大數(shù)據(jù)分析、挖掘工作時(shí),難免會(huì)接觸涉及國(guó)家秘密、公共利益、個(gè)人隱私以及其他依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)予以保密的信息,此時(shí)司法機(jī)關(guān)依法須與企業(yè)簽訂保密協(xié)議,企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照保密協(xié)議的權(quán)利義務(wù)規(guī)定規(guī)范自身的行為,若企業(yè)違約,造成嚴(yán)重后果,不但涉及民事責(zé)任,還很可能涉及行政及刑事責(zé)任。

  三、 事先做好網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)安全審查。

  《網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)安全審查辦法(試行)》規(guī)定, 關(guān)系國(guó)家安全的網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)采購(gòu)的重要網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)過網(wǎng)絡(luò)安全審查。網(wǎng)絡(luò)安全審查重點(diǎn)審查網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)的安全性、可控性,其中包括了產(chǎn)品和服務(wù)提供者利用提供產(chǎn)品和服務(wù)的便利條件非法收集、存儲(chǔ)、處理、使用用戶相關(guān)信息的風(fēng)險(xiǎn);產(chǎn)品和服務(wù)提供者利用用戶對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的依賴,損害網(wǎng)絡(luò)安全和用戶利益的風(fēng)險(xiǎn)。司法機(jī)關(guān)的信息系統(tǒng)作為關(guān)系國(guó)家安全的網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng),其采購(gòu)的重要網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù),都應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》和《網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和服務(wù)安全審查辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查,這就要求司法大數(shù)據(jù)企業(yè)事先做好網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品和安全審查,以符合司法機(jī)關(guān)的采購(gòu)要求。

(作者:吳丹君 王渝偉 觀韜中茂(上海)律師事務(wù)所)

責(zé)任編輯:陳近梅

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